قال ممثلو الادعاء الفيدراليون في مانهاتن يوم الأربعاء إن مؤسس شركة Archegos Capital Management بيل هوانج والمدير المالي باتريك هاليجان وجهت إليهما تهم الاحتيال في الأوراق المالية والاحتيال والابتزاز.
النيابة زعم أن الرجال شاركوا في مخططات مترابطة للتلاعب غير المشروع في أسعار الأسهم والاحتيال على البنوك الاستثمارية العالمية والسمسرة.
لقد زعموا أن احتيال السيد هوانج أدى إلى ضخ محفظة Archegos من 1.5 مليار دولار إلى 35 مليار دولار في عام واحد ، وانتهى في مارس 2021 – و تضخم حجم السوق من 10 مليارات دولار إلى 160 مليار دولار في تلك الفترة بما في ذلك قروضها من شركات وول ستريت.
ومن المتوقع أن يعلن المدعون الفيدراليون عن التهم في مؤتمر صحفي صباحي.
تزعم لائحة الاتهام أن السادة Hwang و Halligan وآخرين استخدموا Archegos لإدامة مخططين إجراميين مترابطين يضران بالمشاركين في السوق وموظفي Archegos و أثقلت مقرضيها بخسائر بالمليارات.
أولاً ، عمل السيد هوانج على الاحتيال على المشاركين في السوق من خلال التلاعب بالسوق لبعض الأوراق المالية في محفظة Archegos ، ثم قاد المشاركين في السوق إلى الإيمان وزعم المدعون أن أسعار الأسهم الناتجة كانت نتيجة العرض والطلب ، وليس سلوكه المخادع.
“استخدم المتهمون والمتآمرون معهم Archegos ، أ مكتب العائلة التي استثمرت ثروة هوانج الشخصية ، كأداة للتلاعب بالسوق والاحتيال ، مع عواقب بعيدة المدى “. وفقًا للائحة الاتهام ، اختفت أكثر من 100 مليار دولار من القيمة السوقية لأكثر من 12 شركة في غضون أيام.
وقال محامي السيد هوانج إن موكله “بريء تمامًا” و “لا يوجد دليل على الإطلاق على أنه ارتكب أي نوع من الجرائم”. وقال محامي السيد هاليجان إن موكلها “بريء وسيتم تبرئته”.
رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات ، في شكوى منفصلة تتعلق بالاحتيال المدني ، دعوى قضائية ضد السادة هوانج وهاليجان وكذلك ويليام توميتا ، المتداول الرئيسي لشركة Archegos ، وسكوت بيكر ، كبير مسؤولي المخاطر بها. ولم يرد محامو السادة توميتا وبيكر على الفور على طلب للتعليق.
انهار Archegos في مارس 2021 ، وانهارت أرسل موجات من الصدمة عبر وول ستريت. سارعت البنوك لتصفية مراكز مرتبطة بشركة Archegos ، مما أدى إلى تقليص عشرات المليارات من القيمة السوقية للشركات الكبيرة بسرعة ، وعندما تلاشى الغبار ، تعاملت مع أكثر من 10 مليارات دولار في خسائر للأطراف المقابلة بما فيها
مجموعة كريدي سويس اي جي
و
و
نومورا القابضة شركة
في Archegos ، بنى السيد Hwang مناصب كبيرة ومركزة في الشركات وشغل بعض المناصب في مزيج من النقد والمبادلات بأموال مقترضة من البنوك عبر وول ستريت. السيد هوانج يفضل مقايضات إجمالي العائد التي منحت Archegos الأرباح والخسائر على الأسهم التي تقوم عليها عقود المقايضة بينما يحتفظ مقرضوها بالأوراق المالية.
يسمح استخدامها للمستثمرين بالحفاظ على سرية هويتهم وتجنب متطلبات الإفصاح التي تتجاوز حدًا معينًا للملكية لأنهم لا يمتلكون من الناحية الفنية الأسهم.
عندما ارتفعت الأسهم المملوكة لشركة Archegos ، أضاف السيد Hwang إلى أفضل الأسهم أداءً ، غالبًا باستخدام المقايضات.
قال المدعون إن Archegos عادة ما تشتري الأسهم حتى تمتلك حوالي 5 ٪ من أسهم الشركة القائمة ، وأن السيد Hwang يتطلب تعرضًا إضافيًا من خلال مقايضات إجمالي العائد.
أدلى السادة Halligan و Tomita و Becker وآخرون ، بمباركة السيد هوانج ، مرارًا وتكرارًا ببيانات خاطئة ومضللة من الناحية المادية حول محفظة Archegos إلى الأطراف المقابلة للشركة في جميع أنحاء وول ستريت في محاولة لحملهم على التجارة مع ، وتقديم الائتمان وإخفاء القبر خطر التعامل مع Archegos ، زعم المدعون.
سعت Archegos للسيطرة على السوق لأكبر حيازاتها ، وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات ، ووضعت أوامر ذات أسعار أعلى بشكل متزايد خلال أيام التداول لرفع الأسعار. كما انخرطت أيضًا في تداول متلاعب في نهاية اليوم ، في محاولة لرفع سعر إغلاق الأوراق المالية التي تمتلكها ، وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن تداولها في بعض الأوراق المالية تجاوز في بعض الأحيان 40٪ من إجمالي حجم التداول اليومي في تلك الأسهم.
كانت الشركات الصينية المدرجة في الولايات المتحدة من بين أكبر مراكز Archegos ، ومن بينها الأسهم التي تم التلاعب بها
فياكوم سي بي اس شركة ،
Discovery Inc. ، المعروفة الآن باسم
وارنر براذرز ديسكفري شركة ،
GSX Techedu شركة ،
المعروفة الآن باسم Gaotu Techedu Inc. ، عملاق البحث على الإنترنت في الصين
بايدو شركة
ومتاجر التجزئة الفاخرة على الإنترنت
Farfetch المحدودة.
بحسب لائحة الاتهام.
وبحلول أواخر مارس 2021 ، قالت لائحة الاتهام ، كان لدى Archegos مناصب تزيد عن 10 مليارات دولار في GSX و Baidu و
مجموعة تينسنت للترفيه الموسيقيو
وأكثر من 20 مليار دولار في ViacomCBS.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن Archegos تمتلك فعليًا أكثر من 50٪ من أسهم ViacomCBS القائمة.
في إحدى الرسائل النصية المتبادلة مع أحد المحللين في يونيو 2020 ، قال السيد هوانج إن الارتفاع الأخير في سعر سهم ViacomCBS كان “علامة على شرائي” ، متبوعًا برمز تعبيري “دموع الفرح” ، وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن أسهم شركة ViacomCBS ارتفعت بنحو 150٪ في ثلاثة أشهر ، خلال فترة كانت شركة Archegos تشتري فيها الأسهم والمقايضات بقوة.
لكن الديناميكيات التي تفضل السيد هوانج قد تحولت بحلول مارس 2021 ، وفي ذلك الوقت كانت استراتيجيته قد تركت شركة Archegos “معرضة بشدة” للتقلبات في عدد صغير من الأسهم. بعد أن تعرضت بالفعل لضغوط بسبب الخسائر المتزايدة في الشركات بما في ذلك Baidu و Farfetch ، أدى الإعلان عن تمويل إضافي من قبل ViacomCBS في أواخر مارس إلى انخفاض سعر سهمها وأدى فعليًا إلى تفكك Archegos.
وبدلاً من بيع المراكز لتلبية طلبات الهامش من المقرضين ، يزعم المدعون أن السيد هوانج أخبر التجار “بالانخراط في فورة شراء يائسة في محاولة لعكس انخفاض أسعار الأسهم التي تشكل أساس مراكز Archegos الأساسية”. لكن الجهود لم تستطع وقف النزيف.
— ساهم ديف مايكلز في كتابة هذا المقال.
اكتب ل كورين رامي في [email protected] ، سوزان بوليام على [email protected] وجولييت تشونغ في [email protected]
حقوق النشر © 2022 Dow Jones & Company، Inc. جميع الحقوق محفوظة. 87990cbe856818d5eddac44c7b1cdeb8
. “محلل حائز على جوائز. محب للموسيقى. منشئ. هواة Twitter. مستكشف ودود. محب للتواصل ودود.”