قال المدعي الأمريكي فيليب آر سيلينجر إن سمسار أسهم سابق من نيوجيرسي اتهم بزعم تحقيق أرباح بأكثر من 3 ملايين دولار من التداول من الداخل.
قال ممثلو الادعاء إن كريستوفر ماتاي ، 44 عامًا ، من شركة بريل ، الذي كان يعمل كشريك ومندوب مبيعات أول في شركة سمسرة وتاجر في ذلك الوقت ، وجهت إليه شكوى يوم الخميس بالتآمر على الاحتيال في الأوراق المالية والاحتيال في الأوراق المالية.
تداول ماثاي في شركات الاستحواذ الخاصة ، أو SPACS ، بناءً على معلومات غير عامة تلقاها من صديق كان يعمل لدى شركة إدارة أصول كندية ، وفقًا للشكوى الجنائية.
تُعرِّف لجنة الأوراق المالية والبورصات شركة SPAC على أنها شركة صورية تكمل طرحًا عامًا أوليًا بدون أي عمليات تجارية. والغرض الوحيد منه هو تحديد شركة تشغيل مستهدفة قبل تنظيم صفقة اندماج ، وفقًا للجنة.
قالت السلطات إن ماثاي بدأ الصفقات بين مايو 2020 وفبراير 2021 وحقق أرباحًا بنحو 3.4 مليون دولار.
وقالت الشكوى إن متآمر المدعى عليه تلقى معلومات حول رفض الاندماج السري بسبب كون شركتهما مستثمراً محتملاً في صفقات SPAC. أخطر المتآمر ماثي عندما تمت إضافة ورقة مالية إلى القائمة المقيدة السرية لشركته ، ثم اشترى ماثي الأوراق المالية باستخدام حساب الوساطة الخاص به ، كما يزعم المسؤولون.
دفع ماتايي أيضًا تكاليف رحلة فاخرة إلى سانت بارتليمي مع المتآمر وعائلاتهم حيث استمروا في الانخراط في المخطط ، وفقًا لوثائق المحكمة.
قال المدعي الأمريكي سيلينجر: “كما زُعم ، استغل كريستوفر ماتاي بشكل غير قانوني علاقته مع صديق مقرب للوصول إلى معلومات سرية حول عمليات الاندماج والاستحواذ التي لم يتم الإعلان عنها بعد والتي تشمل شركات الاستحواذ ذات الأغراض الخاصة ، أو SPACs”. “يُزعم أن ماثاي أجرى صفقات في سبع شركات SPAC حققت له 3.4 مليون دولار من الأرباح غير القانونية. ربما كانت SPACs اتجاهًا ساخنًا في وول ستريت ، لكن مقاطعة نيوجيرسي ستستمر بلا هوادة في تقديم المتداولين الداخليين إلى العدالة ، بغض النظر عن اتجاهات السوق “.
كما قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات شكوى مدنية ضد المدعى عليه يوم الخميس.
ولم يرد محامو ماتاي ، جيمس لوندي وكريستوفر ديجينارو من شركة Foley & Lardner LLP ، على الفور على طلبات التعليق مساء الخميس.
قال مكتب المدعي العام الأمريكي إن ماثاي مثل أمام قاض في محكمة نيوارك الفيدرالية بعد اعتقاله يوم الخميس وأفرج عنه بكفالة غير مضمونة بقيمة 250 ألف دولار.
صحافتنا تحتاج إلى دعمكم. يرجى الاشتراك اليوم في NJ.com.
يمكن الوصول إلى نيكولاس فرنانديز في [email protected].
. “محلل حائز على جوائز. محب للموسيقى. منشئ. هواة Twitter. مستكشف ودود. محب للتواصل ودود.”