نيويورك / ميونيخ ، 17 مايو (رويترز) – شركة أليانز الألمانية (ALVG.DE) وافقت على دفع أكثر من 6 مليارات دولار وستقر وحدة إدارة الأصول الأمريكية بالذنب بارتكاب جرائم الاحتيال في الأوراق المالية بسبب انهيار صناديق ألفا المهيكلة في وقت مبكر من جائحة COVID-19.
تعد تسويات أليانز مع وزارة العدل الأمريكية ولجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية من بين أكبر التسويات في تاريخ الشركات ، وتقزم تسويات الشركات السابقة التي تم الحصول عليها في ظل إدارة الرئيس جو بايدن.
جريجوار تورنانت ، كبير الإداريين الاستثماريين السابق الذي أنشأ وأشرف على صناديق Structured Alpha التي انتهت صلاحيتها الآن ، تم اتهامه أيضًا بالاحتيال والتآمر والعرقلة ، بينما قدم اثنان من مديري المحافظ إقرارات بالذنب ذات الصلة.
سجل الآن للحصول على وصول مجاني غير محدود إلى موقع Reuters.com
بمجرد وجود أكثر من 11 مليار دولار من الأصول تحت الإدارة ، خسرت صناديق Alpha المهيكلة أكثر من 7 مليارات دولار مع انتشار COVID-19 في الأسواق في فبراير ومارس 2020.
قال ممثلو الادعاء إن شركة Allianz Global Investors US LLC ضللت صناديق معاشات المعلمين ورجال الدين وسائقي الحافلات والمهندسين والمستثمرين الآخرين من خلال التقليل من مخاطر الصناديق ، وعرضت “ثغرات كبيرة” في مراقبتها للأموال. اقرأ أكثر
قيل للمستثمرين أن الصناديق المستخدمة خيارات تشمل التحوط للحماية من انهيار السوق ، لكن المدعين قالوا إن مديري الصناديق فشلوا مرارًا في شراء تلك التحوطات.
قال المدعون إن المديرين قاموا أيضًا بتضخيم أداء الصناديق لتعزيز رواتبهم ، حيث قاموا بتحصيل 30 ٪ من العوائد الزائدة عن المعايير ذات الصلة كرسوم أداء.
أظهرت أوراق المحكمة أن أجر Tournant كان الأعلى أو الثاني في وحدته من 2015 إلى 2019 ، بما في ذلك 13 مليون دولار في 2019.
في مؤتمر صحفي ، قال المدعي الأمريكي داميان ويليامز في مانهاتن إن أكثر من 100 ألف مستثمر تضرروا ، وأنه في حين نادرا ما يوجه المدعون العامون اتهامات جنائية ضد الشركات ، فإن ذلك كان “الشيء الصحيح الذي ينبغي عمله”.
وقال إن المستثمرين “تلقوا وعداً باستثمار آمن نسبياً مع ضوابط صارمة للمخاطر مصممة لمواجهة عاصفة مفاجئة ، مثل الانهيار الهائل في سوق الأسهم”. “تلك الوعود كانت أكاذيب .. اليوم هو يوم المحاسبة”.
قال محامو الدفاع عن اللوم
تشتهر Allianz أيضًا بعمليات التأمين ، وهي من بين العلامات التجارية الأكثر شهرة في ألمانيا والراعي الأولمبي.
في غضون ذلك ، تضم الساحة التي تحمل الاسم نفسه بالقرب من مقرها الرئيسي في ميونيخ ، بايرن ميونيخ ، أحد فرق كرة القدم الأكثر شهرة في العالم.
أظهرت تسوية يوم الثلاثاء أن أليانز دفع غرامة جنائية قدرها 2.33 مليار دولار ، وتعويض 3.24 مليار دولار ، ومصادرة 463 مليون دولار ، حسبما أظهرت أوراق المحكمة.
قال ويليامز إن الغرامة تم تخفيضها بشكل كبير بسبب التعويض المقدم من أليانز للمستثمرين.
ومع ذلك ، فإن التعويضات تقترب من ضعف مبلغ 3.3 مليار دولار الذي جمعته وزارة العدل في غرامات الشركات لعام 2021 بالكامل.
وافق أليانز أيضًا على غرامة مدنية بقيمة 675 مليون دولار لتسويتها مع لجنة الأوراق المالية والبورصات ، وهي واحدة من أكبر العقوبات التي تفرضها تلك الجهة المنظمة منذ انهيار شركة Enron Corp و WorldCom Inc منذ عقدين.
خصصت الشركة في السابق أموالاً كافية لتغطية التسوية. في حين أن الكارثة أحبطت المساهمين ودفعت بعض كبار مديري Allianz إلى خفض رواتبهم ، أغلقت أسهم المجموعة على ارتفاع بنسبة 1.7٪ في ألمانيا بعد أن تطابق إجمالي المدفوعات مع أحكامها على نطاق واسع.
وافق مديرين سابقين لمحفظة شركة ألفا ، ستيفن بوند-نيلسون وتريفور تايلور ، على الاعتراف بالذنب في تهم الاحتيال والتآمر وأبرما اتفاقيات تعاون.
استسلم تورنانت ، الذي انضم إلى أليانز في عام 2002 وأسس الصناديق بعد ذلك بثلاث سنوات ، للسلطات صباح الثلاثاء في دنفر ، ووفقًا لمحاميه سيقاوم الاتهامات.
وقال محاميه سيث ليفين ودانييل ألونسو في بيان مشترك “تم استهداف جريج تورنانت ظلما”. “لدينا إيمان بأن نظام العدالة سيرفض هذه المحاولة غير المدروسة وغير المدروسة من قبل الحكومة لتجريم تأثير اضطراب السوق غير المسبوق الناجم عن فيروس كورونا.”
وامتنع محامو بوند نيلسون وتايلور عن التعليق على الفور.
شراكة VOYA
يتضمن إقرار Allianz بالذنب حظرًا لمدة 10 سنوات على قيام Allianz Global Investors بتقديم خدمات استشارية لصناديق الاستثمار المسجلة في الولايات المتحدة.
نتيجة لذلك ، وافق أليانز على نقل حوالي 120 مليار دولار من أصول المستثمرين إلى Voya Financial Inc (VOYA.N)، مقابل حصة تصل إلى 24٪ في وحدة إدارة الاستثمار في Voya.
قال المنظمون إن سوء السلوك شمل موقفًا قام فيه هو وبوند-نيلسون بتغيير أكثر من 75 تقريرًا عن المخاطر قبل إرسالها إلى المستثمرين ، لتقليل الخسائر المتوقعة في سيناريوهات ضغوط السوق.
قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن الخسائر المتوقعة في سيناريو انهيار سوق واحد تم تغييرها إلى 4.15٪ من 42.15٪ الفعلية ، وذلك ببساطة عن طريق إزالة “2.”
تضمنت الهفوات الرقابية المزعومة التي ارتكبها أليانز عدم التأكد من أن Tournant كان يستخدم تحوطاته الموعودة ، على الرغم من أن الأشخاص في مجموعته فقط كانوا على علم بسوء السلوك قبل مارس 2020.
قال ويليامز: “لا يوجد نظام امتثال مثالي ، لكن الضوابط في AGI لم تكن لها فرصة حتى”.
وأضاف المدعون أن بوند نيلسون ، بتوجيه من تورنانت ، كذب أيضًا على محامي أليانز الداخليين بعد أن علمت الشركة بالتقارير المعدلة والتحقيق في هيئة الأوراق المالية والبورصات.
وقال جاري جينسلر رئيس المجلس الأعلى للتعليم في بيان: “لسوء الحظ ، شهدنا مؤخرًا سلسلة من الحالات التي أضرت فيها المشتقات والمنتجات المعقدة بالمستثمرين عبر قطاعات السوق”.
كما رفع المستثمرون أكثر من عشرين دعوى قضائية ضد شركة Allianz بشأن صناديق هيكل ألفا.
سجل الآن للحصول على وصول مجاني غير محدود إلى موقع Reuters.com
شارك في التغطية جوناثان ستيمبل في نيويورك وتوم سيمز وألكسندر هوبنر في ميونيخ ؛ شارك في التغطية لوك كوهين في نيويورك. تحرير تشيزو نومياما وتوماس جانوفسكي
معاييرنا: مبادئ الثقة في Thomson Reuters.
. “محلل حائز على جوائز. محب للموسيقى. منشئ. هواة Twitter. مستكشف ودود. محب للتواصل ودود.”